El mundo exponencial

Ángel Luis Vázquez Torres
Economista
Mediador Civil, Mercantil y Concursal
Administrador Concursal
Experto contable, financiero y Fiscal
Coach
Tf: +34 607 900 777 - Fax: +34 912 208 144

Si crees que el ritmo de la innovación ha sido rápido en estos últimos años, prepárate para lo que viene porque aún no hemos visto nada (Peter Diadamadis)



Básicamente lo que viene a decir es que el mundo ya ha cambiado y se ha convertido en un entorno exponencial. Esto implica que los modelos de negocio, las habilidades y las maneras de entender el liderazgo, la gestión y el talento se han quedado anticuadas (pertenecen a un mundo lineal). Necesitamos entrenar y trabajar a fondo el Ejecutivo Exponencial y el Líder exponencial.

Lo que estamos viendo es un nuevo tipo de organización que escala, crece y crea valor a un ritmo nunca visto anteriormente (YouTube paso de ser una startup a ser comprada por Google por 1,4 BILLONES de $ en menos de 18 meses!!; Groupon paso de su inicio a valer 6 BILLONES de dólares en menos de 2 años, etc.), mientras que una empresa tradicional de éxito tarda una media de 20 años en alcanzar un valor de un billón de dólares, pero además, en este nuevo entorno exponencial,
Ni la experiencia, ni los años, ni el tamaño ni la reputación garantizan que la empresa esté allí mañana (ver los ejemplos de Kodak, Polaroid, Philco, Blockbuster, Nokia, etc.).
Entonces ¿qué es una ExO (Organización Exponencial)? Según Salim Ismail La define como “una organización cuyo impacto es desproporcionadamente grande ,al menos 10 veces más que su competencia debido al uso de nuevas técnicas organizativas que se enfocan en el uso de tecnologías de aceleración.
Se trata de organizaciones que en vez de usar cientos de personas y enormes localizaciones físicas y edificios, se construyen sobre las tecnologías de la información.
Como predice R. Kurzweil, este fenómeno se basa en 4 elementos clave:
  1. Las tecnologías de la información van a crecer más y más rápidamente (Ley de los rendimientos acelerados)
  2. El motor que impulsa todo este fenómeno es la información.
  3. Una vez que el modelo se multiplica (dobla su valor), el proceso se hace imparable (crecimiento exponencial)
  4. Hay campos donde esto ya es un hecho que lleva tiempo produciéndose (Inteligencia artificial, robótica, biotecnología, bioinformática, medicina, neurociencia, data mining, Impresión 3D, nanotecnología, energía).

La clave para tener éxito en este nuevo entorno es Pensar exponencialmente en vez de linealmente. Si continuamos pensando linealmente, nuestras estructuras, operaciones, gestión, estrategias y desarrollo de producto serán lineales. Ello hace muy difícil ser disruptivo. Por ello las organizaciones tradicionales y matriciales siguen creciendo con un modelo de economía de escala que hacen que el cambio y la disrupción no sean posible. Lo que les ocurre a estas organizaciones es que, de repente surgen competidores que sí han entendido el mundo exponencial y que con unos costes y estructuras mínimas (equipos muy pequeños) y con una enorme agilidad y velocidad pueden ponerlos contra las cuerdas.
Estas compañías se fundamentan en 2 factores principales:
  • Acceden a recursos que no poseen.- Ni tienen interés en poseer ni en elevar sus costes por poseerlos. Se encuentran fuera de la organización y son de fácil acceso. El concepto de alquilar en vez de poseer es una factor clave a la hora de construir una ExO. De hecho es un factor que contribuye en gran medida a dotas a la empresa de agilidad, flexibilidad y una asunción de riesgos más inteligente ya que no tienen una gran masa de inmovilizado que perder.
  • Su gran valor es la información.- La información, paquetizada, existente y disponible, tiene el potencial de doblar su valor regularmente.

Estos dos elementos hacen que el coste de estas organizaciones sea prácticamente igual a cero.

Las organizaciones exponenciales son las que van a encontrar su sitio en los próximos años. Si se quiere entrar en este mundo exponencial el objetivo es buscar fuentes de información disponibles que pueden ser digitalizadas y convertidas en un negocio.






Responsabilidad penal de las personas jurídicas

Ángel Luis Vázquez Torres
Economista
Mediador Civil, Mercantil y Concursal
Administrador Concursal
Experto contable, financiero y Fiscal
Coach
Tf: +34 607 900 777 - Fax: +34 912 208 144

Primera sentencia del TS que declara como responsables penales a personas jurídicas

 



La sentencia del Tribunal Supremo 154/2016 de 29 de febrero, aborda los requisitos y fundamentos de la responsabilidad penal de las personas jurídicas ex art. 31 bis CP tras la LO 1/2015, la ausencia de medidas adecuadas y eficaces de prevención del delito, y el posible eximente por existencia de modelos de organización y gestión.

La vigente regulación del apartado primero del art. 31 bis CP establece en sus letras a) y b) los dos presupuestos que permiten transferir la responsabilidad de las personas físicas a la persona jurídica. El primer hecho de conexión lo generan las personas con mayores responsabilidades en la entidad y el segundo las personas indebidamente controladas por aquéllas. En ambos casos, se establece un sistema de responsabilidad por transferencia o vicarial de la persona jurídica, aunque la novedosa regulación de los programas de cumplimiento normativo introducidos por la LO 1/2015 nos acerca un poco más al ambicioso modelo de "culpabilidad por defecto de organización" (Diario La Ley).
La presente sentencia ha sido dictada por el Pleno Jurisdiccional de Sala, a fin de cumplir con las funciones nomofiláctica y de unificación doctrinal que tiene encomendada como Tribunal Casacional. En este sentido, y de ahí su importancia, dota a los órganos de instrucción y de enjuiciamiento, de criterios válidos en la interpretación del régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas acordes con el sentido, naturaleza y finalidad del mismo.

Hasta la publicación de esta Sentencia solo existían unas pautas mínimas dictadas por la Fiscalía General del Estado en su Circular 1/2016, de 22 Ene 2016 que, en líneas generales -aunque no en todas sus consideraciones-, coincide con las precisiones que ahora realiza la sentencia del Pleno –básicamente en su Fundamento de Derecho 8º- y que son las siguientes (Wolters Kluwer – CISS – REAF Consejo General Colegio de Economistas, 29 de julio 2016):

1. Fundamento. El sistema de responsabilidad penal de la persona jurídica se basa como presupuesto inicial -previa la constatación de la comisión del delito por parte de la persona física integrante de la organización- en la exigencia del establecimiento y correcta aplicación de medidas de control eficaces que prevengan e intenten evitar, en lo posible, la comisión de infracciones delictivas por quienes integran la organización.
2. Requisitos. La afirmación de la responsabilidad penal ha de establecerse a partir del análisis acerca de si el delito cometido por la persona física en el seno de aquélla ha sido posible, o facilitado, por la ausencia de una cultura de respeto al Derecho, como fuente de inspiración de la actuación de su estructura organizativa e independiente de la de cada una de las personas físicas que la integran, que habría de manifestarse en alguna clase de formas concretas de vigilancia y control del comportamiento de sus directivos y subordinados jerárquicos, tendentes a la evitación de la comisión por éstos de los delitos enumerados en el Libro II del Código Penal como posibles antecedentes de esa responsabilidad de la persona jurídica. Y ello más allá de la eventual existencia de modelos de organización y gestión que, cumpliendo las exigencias concretamente enumeradas en el actual art. 31 bis 2 y 5, podrían dar lugar a la concurrencia de la eximente expresamente prevista en dicho precepto.
3. Eximente por existencia de modelos de organización y gestión. El núcleo de la responsabilidad de la persona jurídica es el de la ausencia de las medidas de control adecuadas para la evitación de la comisión de delitos, que evidencien una voluntad seria de reforzar la virtualidad de la norma, independientemente de aquellos requisitos, más concretados legalmente en forma de las denominadas "compliances" o "modelos de cumplimiento", exigidos para la aplicación de la eximente. La presencia de "adecuados mecanismos de control" supondría la existencia de una causa de justificación, operando este requisito como elemento objetivo del tipo, cuya acreditación corresponde a la acusación.
4. Carga de la prueba sobre la ausencia de controles. Si la acusación se ha de ver obligada, para sentar los requisitos fácticos necesarios en orden a calificar a la persona jurídica como responsable, a afirmar la inexistencia de tales controles de prevención del delito, no tendría sentido dispensarla de la acreditación de semejante extremo esencial para la prosperidad de su pretensión.
5. Principios irrenunciables del Derecho Penal. Cualquier pronunciamiento condenatorio de las personas jurídicas habrá de estar basado en los principios irrenunciables que informan el derecho penal. Derechos y garantías constitucionales como la tutela judicial efectiva, la presunción de inocencia, al Juez legalmente predeterminado, a un proceso con garantías, etc., ampararían también a la persona jurídica de igual forma que lo hacen en el caso de las personas físicas.
6. Principio de contradicción y defensa. Habrá de prestarse oportuna atención a la posible conculcación efectiva del derecho de defensa de la persona jurídica si es representada en juicio, y a lo largo de todo el procedimiento, por una persona física objeto ella misma de acusación y con intereses distintos y contrapuestos a los de aquélla. Los Jueces y Tribunales deben evitar, en la medida de sus posibilidades, que los referidos riesgos para el derecho de defensa lleguen a producirse, tratando de que sea representada por alguien ajeno a cualquier posible conflicto de intereses procesales con los de aquélla entidad.
7. Sociedades pantalla. Las sociedades meramente instrumentales o "pantalla", creadas exclusivamente para servir de instrumento en la comisión del delito por la persona física, ha de ser considerada al margen del régimen de responsabilidad del art. 31 bis CP, por resultar insólito pretender realizar valoraciones de responsabilidad respecto de ella, dada la imposibilidad congénita de ponderar la existencia de mecanismos internos de control y, por ende, de cultura de respeto o desafección hacia la norma, respecto de quien nace exclusivamente con una finalidad delictiva que agota la propia razón de su existencia. Otra cosa es que se aprecie una verdadera relación entre el delito cometido y la obtención de la ventaja, provecho o beneficio, directo o indirecto -a que alude el tenor del art. 31 bis- interpretado como cualquier expectativa provechosa, de lucro o para la mera subsistencia de la persona jurídica en cuyo seno el delito de su representante, administrador o subordinado jerárquico se comete. En este caso se trataría de mera empresa "pantalla" pero constituida con el designio de servir de instrumento para la comisión del delito como su única finalidad, cumpliéndose el referido requisito sin posible réplica.

La sentencia, que no es unánime (voto particular concurrente de 7 magistrados) mantiene las siguientes conclusiones:

Los elementos que configuran la responsabilidad penal de las personas jurídicas y que deben ser acreditados por la acusación son los que de manera expresa se relacionan por el Legislador en el art 31 bis 1º CP, apartados a) y b).
La conveniencia de que las personas jurídicas dispongan de una cultura de control y de instrumentos eficaces para prevenir la comisión de delitos en el seno de su actividad social constituye indudablemente uno de los motivos relevantes que justifican la decisión del Legislador de establecer en nuestro ordenamiento su responsabilidad penal. Pero la acreditación de la ausencia de esta cultura de control no se ha incorporado expresamente en nuestro derecho positivo como un presupuesto específico de la responsabilidad penal de las personas jurídicas o como elemento del tipo objetivo, desempeñando una función relevante como causa de exención o atenuación de la responsabilidad penal a través de lo prevenido en los párrafos 2º y 4º del art 31 bis.
La aplicación de estas causas de exención o atenuación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas debe realizarse conforme a las reglas probatorias ordinarias consolidadas en nuestra doctrina jurisprudencial. Alteran tales reglas probatorias el que las acusaciones deban acreditar el hecho negativo de la no concurrencia de instrumentos eficaces para la prevención de delitos.
Conclusión, la existencia o no de “sistemas de Compliance” por si solos nos son presupuestos específicos para la existencia de responsabilidad penal, o la exención a atenuación de la misma, quedado a criterio jurisdiccional tanto lo uno como lo otro.